Programas de Compliance · Compliance empresarial
Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento normativo adaptados al tamaño, sector y exposición regulatoria de su empresa en Colombia, con enfoque preventivo ante SARLAFT, protección de datos, anticorrupción y buenas prácticas corporativas.
Reduce sanciones y contingencias, fortalece la confianza de clientes e inversionistas, documenta la diligencia debida ante autoridades y convierte el cumplimiento normativo en una ventaja competitiva sostenible para su operación en Medellín y todo Colombia.
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Panorama del servicio
Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento normativo adaptados al tamaño, sector y exposición regulatoria de su empresa en Colombia, con enfoque preventivo ante SARLAFT, protección de datos, anticorrupción y buenas prácticas corporativas.
Un programa de compliance es el conjunto estructurado de políticas, procedimientos, roles, controles y capacitación que permite a una organización identificar, prevenir y gestionar riesgos legales, reputacionales y operativos derivados del incumplimiento normativo.
Cuando su empresa opera en sectores regulados, recibe exigencias de inversionistas o aliados comerciales, enfrenta auditorías de supervisores, busca certificaciones o desea reducir contingencias por corrupción, lavado de activos o tratamiento indebido de datos personales.
En Colombia los programas de cumplimiento se sustentan en el Código de Comercio, la Ley 1474 de 2011 (Estatuto Anticorrupción), la Circular Externa 100-000016 de la Superintendencia de Sociedades sobre SAGRILAFT y SARLAFT, la Ley 1581 de 2012 de protección de datos, y lineamientos de la Superintendencia Financiera de Colombia para entidades vigiladas. Las buenas prácticas internacionales — ISO 37301 y guías de la OCDE — complementan el diseño del programa.
Empresas del sector financiero y real obligadas a SARLAFT, compañías que contratan con el Estado, organizaciones con operaciones transfronterizas, startups en crecimiento que requieren gobernanza ante inversionistas, y negocios que procesan datos personales a gran escala bajo la Ley 1581.
Reduce sanciones y contingencias, fortalece la confianza de clientes e inversionistas, documenta la diligencia debida ante autoridades y convierte el cumplimiento normativo en una ventaja competitiva sostenible para su operación en Medellín y todo Colombia.
La prevención y la documentación adecuada protegen su operación ante supervisores e inversionistas.
Casos frecuentes
Acompañamos casos concretos de programas de compliance con estrategia legal clara y enfoque en resultados viables.
Empresa obligada o en proceso de vinculación con el sistema financiero que necesita políticas, matriz de riesgos, debida diligencia y reportes conforme a la Superintendencia de Sociedades.
Organización en crecimiento que requiere estructurar compliance desde cero: código de ética, políticas anticorrupción, protección de datos y controles proporcionales a su operación.
Compañía con programa existente que debe alinear políticas y procedimientos ante nuevas circulares, resoluciones de la SIC o actualizaciones del régimen de habeas data.
Empresa que debe demostrar madurez de cumplimiento ante fondos de inversión, socios internacionales o licitaciones públicas con requisitos de integridad corporativa.
Entidad vigilada o proveedor de servicios financieros que coordina SARLAFT, protección de datos, conflictos de interés y reportes a autoridades de control.
Organización que recibió observaciones de una superintendencia o auditoría externa y necesita un plan de remediación con plazos, responsables y evidencia documental.
Por qué Vahos Lawyers
Combinamos prevención, implementación práctica y acompañamiento estratégico para organizaciones más sólidas y confiables.
Identificamos riesgos regulatorios antes de que se conviertan en sanciones o contingencias.
Programas implementables, proporcionales al tamaño y sector de su organización.
Traducimos obligaciones legales en acciones concretas para directivos y equipos.
Somos su aliado en gobierno corporativo, compliance y mejora continua.
Nuestro proceso
Un proceso estructurado para reducir incertidumbre y mantenerlo informado en cada etapa.
Evaluamos su operación, regulación aplicable y madurez actual de cumplimiento.
Identificamos brechas en compliance, gobierno corporativo y controles internos.
Definimos políticas, procedimientos, roles y documentación requerida.
Desplegamos controles, canales de reporte y herramientas de seguimiento.
Formamos a directivos y colaboradores en sus obligaciones y buenas prácticas.
Auditorías periódicas, actualización normativa y refinamiento del programa.
Desde el diagnóstico hasta la mejora continua, con enfoque ejecutivo.
Resolvemos sus inquietudes en una consulta confidencial adaptada a su sector.
Preguntas frecuentes
Respuestas claras sobre programas de compliance en Colombia. Orientación confidencial para tomar decisiones informadas.
No todas tienen la misma obligación legal. SARLAFT aplica a sujetos obligados definidos por la Superintendencia de Sociedades y la Superintendencia Financiera. Sin embargo, cualquier empresa que maneje datos personales, contrate con el Estado o opere en sectores regulados se beneficia — y en muchos casos requiere — un programa proporcional de cumplimiento.
Compromiso de la alta dirección, políticas y procedimientos escritos, identificación y evaluación de riesgos, controles internos, capacitación periódica, canal de denuncias, investigación de incidentes y mejora continua. El alcance varía según el sector y la exposición al riesgo.
SAGRILAFT se enfoca en gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo para grandes empresas no financieras. SARLAFT amplía el enfoque al riesgo LA/FT para sujetos obligados del sector financiero y sus proveedores. Ambos exigen políticas, debida diligencia y reportes estructurados.
Sí. La normativa y las buenas prácticas exigen proporcionalidad. Una PYME no requiere la misma estructura que una entidad financiera, pero sí debe documentar controles razonables acordes a su tamaño, sector y riesgos identificados.
Depende de la madurez actual y el alcance. Un diagnóstico inicial puede completarse en semanas; la implementación integral — políticas, capacitación, controles y auditoría interna — suele tomar entre dos y seis meses. En consulta definimos un cronograma realista para su organización.
Sí. Diseñamos el programa, redactamos la documentación, capacitamos a su equipo y realizamos seguimiento presencial en Medellín o virtual en todo Colombia, con enfoque ejecutivo y confidencial.
Blog
Temas que abordamos para orientarle sobre programas de compliance y trámites conexos.
Requisitos de la Superintendencia de Sociedades, matriz de riesgos, debida diligencia y documentación mínima para sujetos obligados en Colombia.
Elementos esenciales de un programa de cumplimiento adaptado al tamaño y sector de su organización sin sobrecostos innecesarios.
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