Gestión de Riesgos · Compliance empresarial
Estructuramos la gestión de riesgos legales, regulatorios, operativos y reputacionales de su empresa con metodologías alineadas a SARLAFT, buenas prácticas del Código de Comercio y estándares de gobierno corporativo en Colombia.
Permite asignar recursos donde el riesgo es mayor, demuestra enfoque basado en riesgo ante supervisores, facilita decisiones informadas de la alta dirección y reduce sorpresas regulatorias o reputacionales que comprometan la continuidad del negocio.
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Panorama del servicio
Estructuramos la gestión de riesgos legales, regulatorios, operativos y reputacionales de su empresa con metodologías alineadas a SARLAFT, buenas prácticas del Código de Comercio y estándares de gobierno corporativo en Colombia.
La gestión de riesgos es el proceso continuo de identificar, evaluar, priorizar y mitigar eventos que pueden afectar los objetivos de la organización, incluyendo riesgos de incumplimiento normativo, lavado de activos, corrupción, protección de datos y contingencias contractuales.
Al implementar o actualizar un programa SARLAFT, cuando la junta directiva exige mapa de riesgos corporativos, ante expansión a nuevos mercados o líneas de negocio, tras un incidente de compliance, o cuando supervisores solicitan evidencia de enfoque basado en riesgo.
La gestión de riesgos en Colombia se fundamenta en la Circular Externa 100-000016 (SARLAFT), las disposiciones de la Superintendencia Financiera para administración del riesgo, el Código de Comercio sobre deberes de administradores, y la Ley 1474 de 2011 en materia de anticorrupción. La UIAF publica guías de segmentación y factores de riesgo LA/FT que informan la matriz de riesgos.
Empresas obligadas a matriz SARLAFT, compañías manufactureras con riesgo de soborno en cadena de suministro, negocios fintech con exposición a fraude, organizaciones con tratamiento masivo de datos personales, y firmas familiares en transición de gobierno corporativo.
Permite asignar recursos donde el riesgo es mayor, demuestra enfoque basado en riesgo ante supervisores, facilita decisiones informadas de la alta dirección y reduce sorpresas regulatorias o reputacionales que comprometan la continuidad del negocio.
La prevención y la documentación adecuada protegen su operación ante supervisores e inversionistas.
Casos frecuentes
Acompañamos casos concretos de gestión de riesgos con estrategia legal clara y enfoque en resultados viables.
Identificación de factores inherentes y controles mitigantes para clientes, productos, canales, jurisdicciones y contrapartes conforme a guías de la UIAF y la Superintendencia de Sociedades.
Inventario de obligaciones aplicables por área — laboral, contractual, tributaria, datos personales, ambiental — con evaluación de probabilidad e impacto.
Evaluación de exposición en contratación pública, intermediarios, agentes comerciales y operaciones en jurisdicciones de alto riesgo según estándares de la OCDE y Ley 1474.
Análisis de tratamientos de datos personales, transferencias internacionales, bases de legitimación y brechas de seguridad bajo la Ley 1581 y el régimen de habeas data.
Unificación de matrices de riesgo y apetito de riesgo corporativo tras adquisición, escisión o ingreso de nuevo socio controlador.
Revisión trimestral o semestral de indicadores clave de riesgo (KRIs), eventos de materialización y ajuste de controles ante cambios normativos u operativos.
Por qué Vahos Lawyers
Combinamos prevención, implementación práctica y acompañamiento estratégico para organizaciones más sólidas y confiables.
Identificamos riesgos regulatorios antes de que se conviertan en sanciones o contingencias.
Programas implementables, proporcionales al tamaño y sector de su organización.
Traducimos obligaciones legales en acciones concretas para directivos y equipos.
Somos su aliado en gobierno corporativo, compliance y mejora continua.
Nuestro proceso
Un proceso estructurado para reducir incertidumbre y mantenerlo informado en cada etapa.
Evaluamos su operación, regulación aplicable y madurez actual de cumplimiento.
Identificamos brechas en compliance, gobierno corporativo y controles internos.
Definimos políticas, procedimientos, roles y documentación requerida.
Desplegamos controles, canales de reporte y herramientas de seguimiento.
Formamos a directivos y colaboradores en sus obligaciones y buenas prácticas.
Auditorías periódicas, actualización normativa y refinamiento del programa.
Desde el diagnóstico hasta la mejora continua, con enfoque ejecutivo.
Resolvemos sus inquietudes en una consulta confidencial adaptada a su sector.
Preguntas frecuentes
Respuestas claras sobre gestión de riesgos en Colombia. Orientación confidencial para tomar decisiones informadas.
Es el documento que relaciona los riesgos identificados con su probabilidad, impacto, controles existentes y riesgo residual. SARLAFT la exige porque demuestra que la empresa conoce su exposición al lavado de activos y aplica medidas proporcionales — base del enfoque basado en riesgo que demandan las autoridades.
Mínimo anualmente, y siempre que ocurran cambios significativos: nuevos productos, mercados, socios, regulaciones o incidentes de cumplimiento. La Superintendencia de Sociedades espera evidencia de revisión periódica documentada.
No. Aunque SARLAFT tiene foco en el sector financiero y sus contrapartes, toda organización enfrenta riesgos legales y reputacionales. Un sistema de gestión de riesgos proporcional beneficia a PYMEs, medianas empresas y grupos empresariales por igual.
La alta dirección y, según la estructura, la junta directiva o comité de auditoría. La aprobación documentada evidencia el tone at the top exigido por la normativa de compliance y el Código de Comercio en materia de deberes de administradores.
La gestión de riesgos identifica y prioriza; la auditoría interna verifica que los controles funcionen. Ambas funciones deben coordinarse: los hallazgos de auditoría alimentan la actualización de la matriz y viceversa.
Sí. Además de diseñar la metodología y la matriz, impartimos talleres ejecutivos y operativos para oficiales de cumplimiento, líderes de área y miembros de junta en Medellín o de forma virtual en todo Colombia.
Blog
Temas que abordamos para orientarle sobre gestión de riesgos y trámites conexos.
Factores de riesgo LA/FT, segmentación de clientes, calificación de controles y documentación que exige la Superintendencia de Sociedades.
Debida diligencia de proveedores, cláusulas contractuales y controles preventivos bajo la Ley 1474 y estándares internacionales.
Hable con un abogado de Vahos Lawyers. Atención en Medellín y virtual en todo Colombia.
Cuéntenos su situación con total confidencialidad. Un abogado de Vahos Lawyers le orientará sobre opciones, plazos y próximos pasos.
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